Neredeyse beş yıl süren bir soruşturmadan sonra, Ulusal Menkul Kıymetler Komisyonu (CNV) bir borsaya benzeri görülmemiş bir yaptırım uyguladı. Hakkında Guardiati TortiA Komisyoncu Vicentin'in milyoner temerrütünden sonra 2020'de “düşen” tarım dünyasına bağlı Rosarino. Şimdi, Roberto E. Silva başkanlığında ajans, bu Borsa Topluluğu (ALYC) olduğuna karar verdi Müşterilerinden yönlendirilen fonlar ve tanışmadığımı Bilgilendirici rejimler düzenleyicinin piyasa oyuncularına dayatması ve 2.790 milyon dolar.
“Hakkında Verdiği en büyük para cezası (CNV)elde edilen faydanın birçoğunun uygulandığı göz önüne alındığında (yasa beş yıllık bir hatta izin veriyor – “Yaşam için.”
Resmi iletişim, “Bu karar, bu ajans için gerekli olan yatırımcıların korunmasının rolü ve meydana gelen ihlallerin şiddetine, yatırımcılara verilen hasarın, piyasanın şeffaflığına ve genel olarak yatırım kamuoyunun güvenine dikkat eder.” Dedi.
Guardiati Torti'nin ana müşterilerinden biri, Aralık 2019'da temerrüde düşen şirket olan Vicentín'di. Guardati Ertelenmiş ödeme çekleri yayınlamış ve temerrüde ve tahıl emrinde varsayılan olarakfon eksikliği nedeniyle reddedilmeye başladı. Koridorları, üreticileri ve koleksiyoncuları etkileyen bir ödeme krizinin ortasında, ALYC müşterileri tespit etmeye başladı usulsüzlükler
Soruşturma, Şubat 2020'de bu ALYC'nin yüzlerce müşterisinin bunu bildirmeye başladığı zaman başladı. Sıvı fonlarına sahip olamadılar veya sahip olamadılarBuna ek olarak, şirketin kendilerini bilgilendirdiği bakiyeler ile Menkul Kıymetler kutusuna etkili bir şekilde yatırılanlar arasında farklılıklar buldular.
CNV daha sonra borsanın müşterilerinden fon kullandığını tespit etti. Kendi borçlarınızı karşılamak içinözellikle tahıl aracılık işi ile ilgili. Aynı zamanda bunu belirledi Müşteri hesapları ile ALYC hesapları arasında ayrım yoktu, Belirli CNV standartlarını ihlal eden bir şey. Bu hatlar boyunca, şirketin zorunlu piyasa raporlarında ilgili bilgileri gizlediği veya yanlış temsil ettiği bulunmuştur.
Paralel olarak, şirketin Vicentin'in hesap ve emrinde çekler imzalamıştı, Ve ikincisi ödemelere uymadığında, koruyucu onları kapsayacak üçüncü tarafı kullandı. Bu, Guardiati ve arasındaki kurumsal bağlantılara katıldı. Gyt Plustahılların aracılık ve depolanmasına adanmış bir şirket. Operasyonlarını sürdürmek için GYT Plus, tahılları finanse etmek için müşterilerden (müşteriler) fon kullanan Guardiati Torti'den milyoner kredileri aldı. Yarım yılda, Guardiati Tortlu “krediler” kavramına yöneldi GYT Plus'a 416 milyon dolar.
Soruşturma sırasında, şirketin çoklu suçlamalara karşı savunma stratejisi, bunu yapmak zorunda kaldı Vicentin'in temerrütünden sonra operasyonu sürdürebilmek. Müşteri fonları ile ilişkinin “düzensiz depozito” olduğunu ve onları iade etmeyi amaçladıkları için suç işlemediklerini iddia ettiler.
CNV bu argümanları reddetti. “Guardiati Torti SA'yı, sermaye piyasası yasasını ve bu komisyonun düzenlemelerini ihlal ettiği için örnek bir şekilde onayladık. Yatırımcı fonlarını tahsis etmek“Silva, vurgularken şunları söyledi:” Bu önlem, CNV'nin yargı yetkisi ile ilgili olarak, yasanın tüm ağırlığı ile ciddi gerçeklerin yaptırım uygulandığını gösteriyor. “
“Hakkında Verdiği en büyük para cezası (CNV)elde edilen faydanın birçoğunun uygulandığı göz önüne alındığında (yasa beş yıllık bir hatta izin veriyor – “Yaşam için.”
Resmi iletişim, “Bu karar, bu ajans için gerekli olan yatırımcıların korunmasının rolü ve meydana gelen ihlallerin şiddetine, yatırımcılara verilen hasarın, piyasanın şeffaflığına ve genel olarak yatırım kamuoyunun güvenine dikkat eder.” Dedi.
Guardiati Torti'nin ana müşterilerinden biri, Aralık 2019'da temerrüde düşen şirket olan Vicentín'di. Guardati Ertelenmiş ödeme çekleri yayınlamış ve temerrüde ve tahıl emrinde varsayılan olarakfon eksikliği nedeniyle reddedilmeye başladı. Koridorları, üreticileri ve koleksiyoncuları etkileyen bir ödeme krizinin ortasında, ALYC müşterileri tespit etmeye başladı usulsüzlükler
Soruşturma, Şubat 2020'de bu ALYC'nin yüzlerce müşterisinin bunu bildirmeye başladığı zaman başladı. Sıvı fonlarına sahip olamadılar veya sahip olamadılarBuna ek olarak, şirketin kendilerini bilgilendirdiği bakiyeler ile Menkul Kıymetler kutusuna etkili bir şekilde yatırılanlar arasında farklılıklar buldular.
CNV daha sonra borsanın müşterilerinden fon kullandığını tespit etti. Kendi borçlarınızı karşılamak içinözellikle tahıl aracılık işi ile ilgili. Aynı zamanda bunu belirledi Müşteri hesapları ile ALYC hesapları arasında ayrım yoktu, Belirli CNV standartlarını ihlal eden bir şey. Bu hatlar boyunca, şirketin zorunlu piyasa raporlarında ilgili bilgileri gizlediği veya yanlış temsil ettiği bulunmuştur.
Paralel olarak, şirketin Vicentin'in hesap ve emrinde çekler imzalamıştı, Ve ikincisi ödemelere uymadığında, koruyucu onları kapsayacak üçüncü tarafı kullandı. Bu, Guardiati ve arasındaki kurumsal bağlantılara katıldı. Gyt Plustahılların aracılık ve depolanmasına adanmış bir şirket. Operasyonlarını sürdürmek için GYT Plus, tahılları finanse etmek için müşterilerden (müşteriler) fon kullanan Guardiati Torti'den milyoner kredileri aldı. Yarım yılda, Guardiati Tortlu “krediler” kavramına yöneldi GYT Plus'a 416 milyon dolar.
Soruşturma sırasında, şirketin çoklu suçlamalara karşı savunma stratejisi, bunu yapmak zorunda kaldı Vicentin'in temerrütünden sonra operasyonu sürdürebilmek. Müşteri fonları ile ilişkinin “düzensiz depozito” olduğunu ve onları iade etmeyi amaçladıkları için suç işlemediklerini iddia ettiler.
CNV bu argümanları reddetti. “Guardiati Torti SA'yı, sermaye piyasası yasasını ve bu komisyonun düzenlemelerini ihlal ettiği için örnek bir şekilde onayladık. Yatırımcı fonlarını tahsis etmek“Silva, vurgularken şunları söyledi:” Bu önlem, CNV'nin yargı yetkisi ile ilgili olarak, yasanın tüm ağırlığı ile ciddi gerçeklerin yaptırım uygulandığını gösteriyor. “